Cipta terpelihara broker

Cipta terpelihara – Suruhanjaya Sekuriti dan Pelaburan) adalah Suruhanjaya sekuriti dan pelaburan, yang adalah satu-satunya awam pengatur kewangan di Australia itu latihan kawalan ke atas semua peserta di pasar keuangan, termasuk syarikat dan individu. Cipta terpelihara diperkenalkan pada tahun 1998, tapi pada masa itu ada beberapa Penyelia berkuasa untuk setiap kewangan segmen di Australia, yang menyebabkan kebingungan di antara tanggungjawab dan kuasa kewangan pengawal. Oleh itu, ia telah memutuskan untuk membuat satu keadaan Seliaan, yang menjadi cipta terpelihara. Pertama, dia membela kepentingan pengguna dana pencen, pelaburan dan syarikat insurans, kerana tahun 2002, bank telah berkata, sejak tahun 2009, Australia pasar saham datang di bawah kawalan cipta terpelihara, dan sejak tahun 2010, beliau ditugaskan untuk bekerja dengan Tukaran pengedar dan perusahaan pialang. Sebagai 2015, lebih dari 500 syarikat sudah berada di bawah pengawasan Australia Suruhanjaya, dan pengawal itu sendiri menggunakan lebih dari 2000 pekerja. Setakat ini, tidak ada kewangan syarikat boleh beroperasi di Australia tanpa cipta terpelihara lesen, dan itu tidak begitu mudah untuk mendapatkan satu.

Bagaimana saya mendapatkan cipta terpelihara lesen?

Untuk mendapatkan yang cipta terpelihara lesen, broker yang mesti::

• mengisi borang permohonan;
• memberikan dokumen yang diperlukan dinyatakan pada pengawal web, termasuk latihan sijil mengesahkan kelayakan mereka dan cukup pengalaman profesional;
• telah diberi kuasa ibu sekurang-kurangnya REG $ 50,000 untuk SEMINGGU broker dan REG $ 1 juta untuk pasaran pembuat;
• membuat keahlian bayaran dari FAR $ 1,500 untuk REG $ 8,000.

Prosedur untuk mengkaji lesen permohonan mengambil masa kira-kira satu bulan. Pada masa ini akan menjadi PRsebuah audit menyeluruh broker telah dijalankan untuk memeriksa bayar. Jika tiada apa yang mencurigakan dikesan, broker yang akan menerima lesen untuk beroperasi. Yang cipta terpelihara lesen adalah sangat bernilai dalam pasaran kewangan kerana kerumitan mendapatkan itu dan syarikat tanggungjawab besar dalam mengesan aktiviti penipuan, tetapi ia masih kalah dengan pengawal seperti akaun mata wang asing atau CySEC.

Kuasa cipta terpelihara pengatur

Di samping itu ke kompleks prosedur untuk mendapatkan lisensi Australia Suruhanjaya cipta terpelihara juga mempunyai kuasa yang luas:

• tetap menjalankan pemeriksaan secara tiba-tiba dan audit keuangan keadaan broker;
• mengenal pasti transaksi menggunakan orang dalam maklumat dan penipuan di pasaran kewangan;
• aktif bekerja sama dengan pelanggan syarikat broker untuk mengenal pasti pelanggaran;
• ia boleh menjalankan sendiri siasatan, serta membawa penipu pentadbiran tanggungjawab, pemindahan kes mahkamah;
• terpakai hukuman untuk syarikat;
• bekerjasama dengan Australia polisi Federal.

Oleh itu, cipta terpelihara adalah sederhana peraturan organisasi yang, pada satu tangan, berjaya permasalahannya dengan fungsi melindungi pelanggan syarikat broker, tapi di sisi lain, semua tindakan pengatur terutamanya bertujuan untuk mengesan tindakan penipuan dan memantau operasi perbankan. Cipta terpelihara dikenali sebagai ketat pengatur, ia mengenakan denda yang besar, tapi tidak mengganti kerugian yang terlibat pedagang dan pelabur.