Kawal FINRA

Broker
Rating
Maklumat
Sebarkan

FINRA (Financial seliaan Industri) adalah bebas Amerika pengatur kewangan, yang datang di sebagai pengganti pada tahun 2007, NASD – Negara Persatuan sekuriti peniaga, yang dibuat pada tahun 1939 dengan kenyataan Kongres AS. Tujuan utama dari FINRA adalah untuk melindungi Amerika investor, yang menyadari melalui ekuitas pada pasar keuangan, maklumat dan pendidikan pelabur, serta kendali atas pemeliharaan peraturan pertandingan yang adil di antara pasar keuangan peserta.

Tanggungjawab FINRA

Tanggungjawab FINRA termasuk:

  • pengeluaran lesen untuk broker syarikat;

  • pembangunan arahan dan peraturan-peraturan untuk broker di Amerika Serikat;

  • kawalan ke atas prestasi kewangan pasaran hukum dan peraturan-peraturan undang-undang Federal;

  • tuntutan pelabur dan terlibat dalam kontroversi isu-isu;

  • peraturan pasaran untuk bursa saham New York Stock Exchange (NYSE), Sekuriti Antarabangsa Pertukaran, Saham NASDAQ Pasaran;

  • langkah-langkah untuk mencegah penipuan dan penipuan kewangan;

  • mewujudkan suasana yang adil dan telus persekitaran perdagangan;

  • perundingan yang lain pengawal;

  • kesadaran publik;

  • mengajar pelabur prinsip pelaburan dan keselamatan.

Bagaimana untuk bergabung FINRA?

Pengatur kewangan FINRA telah mengambil alih fungsi NASD dan bursa saham CME. Aktiviti FINRA dikawal oleh sekuriti Suruhanjaya dan pasaran USA (SEBENTAR). Penyertaan dalam FINRA untuk saham syarikat dan broker yang sangat bergengsi dan bertanggungjawab. Tarikh, lesen FINRA mempunyai 4 ribu broker dan lebih 640 ribu pemegang saham. Untuk menjadi ahli FINRA, Pengerusi syarikat adalah diperlukan untuk cap jari dan komposisi keluarga dengan penerangan penuh harta untuk hadir terperinci perniagaan pLAN, senarai orang yang bertanggung jawab, kunci kira-kira syarikat dan ramalan bulanan, menyewakan dan pembelian dan penjualan, perintah kerajaan atau syarikat-syarikat lain-peserta SRO dan satu lagi 30 dokumen. Pekerja yang terlibat secara langsung dalam operasi perdagangan di pasar keuangan menjalani latihan tetap dengan ujian. Sumber dana bagi bukan kerajaan kawal organisasi sumbangan ahli, yang diterima setiap tahun di awal jumlah yang ditetapkan.

Pihak berkuasa FINRA

Seperti yang lain aktiviti, perdagangan di pasar keuangan cenderung untuk penipuan dan ekonomi jenayah. Untuk memerangi kewangan pengatur FINRA mempunyai kuasa yang luas untuk:

  • tindakan tatatertib untuk pekerja individu dan untuk syarikat secara keseluruhan;

  • memaksa pesalah untuk membayar ganti rugi untuk peserta yang terlibat dalam pasaran kewangan;

  • penggantungan operasi syarikat untuk waktu tertentu sehingga lengkap penghapusan;

  • referral pesalah ke SEC, jika telah menemui tanda-tanda kesalahan jenayah (penipuan kewangan, pencucian uang, penggelapan pajak) sehingga penjara.

Untuk rujukan hanya 2015 kawal FINRA ditindas lebih dari 800 kasus penipuan, dan jumlah hukuman berjumlah 192 juta dolar. Oleh itu, penyertaan dalam FINRA untuk broker adalah simbol kehandalan dan amanah.